广告

在陷入困境的券商的方式探讨

字体大小

通过 胜利者诉Saulon酒店, 副主编

THE CAPITAL MARKETS Integrity Corp. (CMIC) has placed R&L Investments, Inc. under involuntary suspension as it continues its probe on the stock brokerage that was reportedly forced to stop operating after an employee allegedly stole stocks from the firm worth more than P700 million.

“CMIC ITS延续了现存在这种情况下,问题的调查,并启动了当事人和/或交易参与者的账簿和记录特别审计行为相关的”中集集团总裁菊页。枫说在一份备忘录给投资者和交易参与者在周五。

暂停订单,这是按照第十条的中集规则第7,指根据探针上党禁止行使其交易权,以及其于bt365备用网站证券交易所的交易系统接入(PSE停用)。

R&L is also denied access to its account 同 the Philippine Depository and Trust Corp. and cannot avail of clearing services from the Securities Clearing Corporation of the Philippines.

“Further, all trading participants are requested to promptly inform CMIC of all pending transactions and contracts 同 R&L, if any. All relevant information and/or inquiries may be sent to info@cmic.com.ph“说PSE的合规部门。




另外,美国证券交易委员会(SEC)表示将“密切监控”问题作为CMIC ITS继续调查。

In a statement, the SEC said it was aware of the issue while leaving CMIC to investigate the alleged theft that nearly wiped out the position of R&L.

“在秒来料CMIC进行彻底调查,以发掘有问题的交易背后的真相,所有查明参与各方,并揭开的股票经纪业务,其客户和整个市场,损害的程度”的企业监管机构称在声明。

说CMIC它充当证券交易所符合其任务是加强公众投资者在资本市场机构的信心的独立审计,监控及合规部门。

“调查应同时提供清晰度如何这样的交易可能已经下滑过去多个控制措施。一,2015年SRC规则要求券商开展月度安全检查,核查和统计,以占差异,“美国证券交易委员会说。

作为自律组织,CMIC强制共和国法令没有。 8799,或者证券监管码(SRC),以及相关的规章制度。其权力和职能包括侵犯的交易证券法的参与者以及交易相关的违规和涉及发行人不寻常交易活动的调查和解决。

The SEC said it expects the full rollout of the Name on Central Depository (NoCD) facility of the Philippine Depository & Trust Corp. (PDTC) by the first quarter of 2020 to reinforce the controls and deter similar incidents from occurring in the future.

允许证券在PDTC个人投资者的名义记录NOCD设施。目前大多数的证券被记录在聚集所有投资者增持“综合性账户”。

“子账户NOCD安排下创建将在证券交易增加透明度。此外,它会给投资者一个手段来监测通过短信或电子邮件通知他们的账户运动“,美国证券交易委员会说。

说,这是在会谈PDTC为建立一种机制,允许后者直接在券商股的位置提供月度报告,董事会还委托。

卷筒纸
马。维维安尤琴科,该交易所的董事和董事长的证券经纪人和经销商,bt365备用网站协会INC。,说目前的调查正试图确定问题的严重程度。

“关于卷现卖P2十亿加而这仅是P750万美元,我们正在寻找,所以必须有一些其他的人参与进来,”毫秒。说尤琴科与ABS-CBN新闻频道的采访。

“In R&L, there’s only one employee that’s rogue, but there can be other houses where the same thing is also happening. So we’re checking because they used another broker to sell the shares. So we’re checking all the transactions of that broker to see if it’s only R&L or if there are other brokers involved. That’s why we’re asking all the other brokers to check their books,” she explained.

“The reason for this problem of R&L is they entrusted everything to one person,” she noted.

“你不能这样做,在经纪业务。”

寻求评论,峰会证券,INC。总统哈里·克刘建超说是那些与股票经纪的责任有自己的业务“组织和控制”。

“你需要审核 - 内部,外部的 - 你需要两个签署国。 印地文纳曼pwedeng isang陶郎 (你不能只有一个人),谁拥有所有的力量,“先生。刘说。 “每个人都必须遵循一定的标准。”

他说,企业的所有方面都应加以控制,同时制衡要到位,对待包括会计,内部审计,信息技术,幕后操作。

“然后,我们到PSE每月报告。这应该是反遏制,“我说,该报告不应该是”同一个 - 这是标准的“

“信任是很重要的,但如果你开始变得宽松, pinapabayaan莫谟庸kompanya当然,可以mangyayari n'yan(你在你的公司变得松弛,当然会有些事情发生)。 帕朗bahay - 阿拉姆月纳曼可能magnanakaw,pinapabayaan旺昂bukas pintuan (这就像你的家 - 当你知道有贼而你把门打开)。当然,你是开放的错误,“我补充道。

“类似的东西是对公司的组织犯的一个错误。这就是我如何看待它。“

PNB证券,INC。总统曼努埃尔·安东尼奥克里斯本说,他的公司拥有“强劲的到位保障政策和程序的条款,以确保我们的客户得到保护。”

“The R&L case is unfortunate, but is not reflective of the PSE nor its trading participants,” Mr. Lisbona said.

在地方“最起码,在我们的后台系统,我们有一个”壶/检查“控制,以确保没有人可以编码,检查并批准交易。因此,将会有双眼睛几个将要处理事务的。这同样适用于我们的母公司银行一样。” - 文森特玛利尔页。加朗

广告